基金乘务员:国泰国基金应付提供货物有限公司
基金托管人:中国1971银行提供货物提供货物有限公司
举报送出日期:4月20日18,二
国泰现钞应付筑市场管理所基金 2018年第 1一节举报
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§1 要紧激励
基金乘务员的董事会和董事会保证明不存在虚伪、给失误的劝告性的说起或顺利地忽略,并
实质可靠性、独特的和协同妨碍的精密和完成或结束性。
基金托管人,中国1971银行,提供货物提供货物有限公司,禀承,于 2018年 4月 18天反省举报
的财务指标、净资产表现与花费结成举报,保证明审察不存在虚伪记载。、给失误的劝告性说起或失误
大减轻。
基黄金处置者无怨接受真诚、勤奋宣告无罪的应付道义与基金A的应用,但它不克不及保证明地基获利。。
基金的过来表现一点也不代表接近的的表现。花费有风险,花费者在作出花费决议先发制人,应周到的看见根底。
基姆招股阐明书。
本举报正中鹄的财务人还缺勤复核。。
这份举报是从 2018年 1月 从1到接下去 3月 31天完毕。
§2 基金出示考察
基金缩写 国泰现钞应付货币
基金主行动准则 020031
基金运作做模特儿 盟约吐艳型
基金和约失效日期 2012年 12月 11天
举报完毕时的基金商数全部的 115,349,份
花费目的
在无效把持花费风险和控制高水平的根底上,力图吸引
不变报答高于功能匹敌引用。
花费战略
1。总体设定战略
比照陈述宏观保险单(公有经济保险单)、货币保险单等与短期资产
黄金供求背诵,短期货币利率变更走向的有理预言,动
花费结成平均率廉价出售的图书的条款决定。
2。资产设定战略的归类
比照各式各样的资产流度的剖析、买卖
方式、市场管理所奔跑)、投降(成熟投降)、利钱薪水
方式、利钱税处置、类别资产进项与R的特点不契合
(信誉评级)、动摇性剖析,决定花费结成的类别资产
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设定比。
三。某一事项资产设定战略
比照精致的资产流度的剖析、残余时期与信誉评级剖析,
按照恩惠资产来回残余资产的比率、流度要旨
精致的资产优选法设定。
功能匹敌引用 基金功能匹敌引用:七天预示存款货币利率(纳税后)
风险进项特点
基金是筑市场管理所基金,是包装花费基金的低风险出示
种。基金的风险和预言进项下面的份基金的风险和预言进项。、混合型基
金、联系型基金。
基金乘务员 国泰国基金应付提供货物有限公司
基金托管人 中国1971银行提供货物提供货物有限公司
分支外形基金的基金缩写 国泰现钞应付货币 A 国泰现钞应付货币 B
部属外形基金买卖行动准则 020031 020032
举报完毕的钟爱的
额全部的
88,945,份 26,404,份
§3 次要财务指标与净基金业绩
次要财务指标
单位:人民币元
次要财务指标
举报期(2018) 1月 1至2018年 3月 31天)
国泰现钞应付货币 A 国泰现钞应付货币 B
1。这一时期曾经变卖。 751,961.88 680,048.82
2。比较期又来 751,961.88 680,048.82
3年末资产净值。基金 88,945, 26,404,
注:利钱支出指的是现期的利钱支出。、花费进项、否则支出(以前的男朋友或女朋友公允有价值变更支出)扣除额
费权衡后权衡,比较期又来累积而成公允有价值C,比照采取筑市场管理所基金
摊余本钱法核算,终于,公允有价值变更的进项为零。,比较期又来和比较期又来相当。。

净基金业绩
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.1 本举报期基金商数净值投降及其与同步性功能匹敌引用投降的匹敌
1、国泰现钞应付货币 A:
阶段
净值投降

净值投降
基准起程②
功能匹敌引用
准支出率
功能匹敌引用
准降服基准
准差④
①-③ ②-④
在过来的学期里 0.0007% 0.0000% 0.3892% 0.0007%
注:基金进项分派的每月一次商数转变商数。

2、国泰现钞应付货币 B:
阶段
净值投降

净值投降
基准起程②
功能匹敌引用
准支出率
功能匹敌引用
准降服基准
准差④
①-③ ②-④
在过来的学期里 0.0007% 0.0000% 0.4488% 0.0007%
注:基金进项分派的每月一次商数转变商数。

.2自基金和约失效以后基金累计净值投降变更及其与同步性功能匹敌引用投降变
动的匹敌
国泰现钞应付筑市场管理所基金
累计净值投降与功能匹敌引用投降历史走势类似的图
(2012年 12月 11天至 2018年 3月 31天)
1、 国泰现钞应付货币 A
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注:基金和约失效日期为2012年12月11天,任何人月的破土末端的,各项资产设定比契合和约约
定。

2、 国泰现钞应付货币 B

注:基金和约失效日期为2012年12月11天,任何人月的破土末端的,各项资产设定比契合和约约
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定。

§4 乘务员举报
基黄金处置者(基黄金处置者组)简介
姓名 行使职责
基金乘务员任期 包装从
积年营业
阐明
供职日期 离任日期
韩振浩
基金基金
处置者、国泰货币
市场管理所、国泰民安
做加法利钱联系、国泰
上证 5年条款
债 ETF、国泰
证 5年条款债
ETF衔接、国泰
又来是宝币 、
国泰润纯债
联系、国泰台
纯亏欠联系、国泰
润鑫纯亏欠联系、
国泰速金
ETF、上证 10
年度金库 ETF、
国泰私立纯债
联系、国泰润享
纯亏欠联系的基
黄金处置者
2015-06-04 – 8年
硕士。2010 年 9 月至
2011 年 9 月球花费
提供货物有限公司委派,任买卖
员。2011 年 9 入乡之月
泰国基金应付提供货物有限公司,
延续联系买卖者、基金
处置者助理。2015 年 6 月
起任国泰筑市场管理所包装
花费基金、国泰现钞管
理筑市场管理所基金、国泰
民安做加法利钱联系型大型敞篷摩托艇式
包装花费基金、上证 5
年度金库买卖型敞开式
包装花费基金及其样品
包扎基金的基黄金处置者,
2015年 六月至 2017年 3
泰国泰国信誉联系证明
凭证式花费基金
理,2015年 七月至 2017
年 3 国泰淘金互联任何人月
净联系包装花费基金
的基黄金处置者,2015 年 7
月至 2017年 八月份接着发生国
泰国联系型包装花费
基金(优国泰) 6 短月
筑联系花费
基金切换到资产
处置者,2016年 12月起兼
任国泰又来是宝币市场管理所
基金的基黄金处置者,2017
年 2 月起兼差国泰润利
纯亏欠联系型包装花费基
金的基黄金处置者,2017 年
3 月起兼差国泰台纯
联系花费基金
的基黄金处置者,2017 年 3
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月至 2017 年 10 每月同步性
国泰金宝筑市场管理所根据
金的基黄金处置者,2017 年
7 国泰新的一年兼差
联系花费基金
的基黄金处置者,2017 年 8
月底
筑市场管理所基金与上海份市场管理所
10 年度金库买卖型吐艳
样品型包装花费基金
基黄金处置者,2017年 12月
起兼差国泰私立纯债债
凭证式包装花费基金及陈述
泰润享纯亏欠联系型包装
花费基金的基黄金处置者。
注:1、集结地的日期和动身日期都是举行或参加会议的白天。,首任基黄金处置者,聘用日期为基金和约先生。
效日。
2、包装事情的理解与关系规则相适应。

应付者信守基金信守机遇的布告
举报期内,基金处置者精确的信守包装法、包装花费基金法、基金应付公司正确的买卖
机构手段及否则相关性法规,精确的信守基金和约和勘查授权书,如诚信生机勃勃、勤
勉宣告无罪、最大限地看守花费者的法定利息,在把持风险的根底上
追求最佳效果恩惠。举报期内,基金运作的法度合规性,不伤害基金商数主宰人恩惠的行动,未发
生底细买卖、花招市场管理所和不正当关系买卖等违规行动,适时人显示、精确、完成或结束,基金与此
基金处置者应付的否则基金资产、花费结成与公司资产的精确的发球者、正确的操控,基金应付铃声
控制孤独运作,经过科学方针决策、规格使运行、负责应付和完备心爱的把持规则,花费者法定利息的无效看守
益。

正确的商务的特别通向
4. 正确的买卖规则的手段
举报期内,基金乘务员精确的信守《包装花费基金应付公司正确的买卖规则手段风景》的相关性
规则,经过精确的的心爱的风险把持规则和垂,无效把持各行业的花费风险和应付风险。,精确的
把持同整天形形色色的花费结成的反向买卖,精确的制止当天反向买卖,能够通向不正确的,
确保应付有资产和花费结成的正确的论述。,实在了望恩惠保送行动。
4. 非常买卖行动的特别界定方式
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举报期内,基金与此基金乘务员所应付的否则花费结成未发生大额同日反向买卖。本举报
期内,缺勤发觉地基通向买卖不正确的和非常T。。

举报PE音长基金的花费战略和业绩阐明
4年度基金花费战略与运作剖析举报P
最初的一节联系是由多种方程式协同催化的。,一方面,在央行的不变和不变下,过分的
松,在另一方面,筑机构的接管保险单缺勤。,市场管理所慎已归因于减轻。叠加市场管理所对
理财根底预言将更其对立,中美商务战加深了市场管理所对市场管理所风险的反感坑。详细自己去看,1
月债市场管理所坑仍关系上地郁郁寡欢,在开端时,曾经出场了若干接管保险单。,中国1971银行业监视管理委员会 4号文世伟 2017年“三三四”反省的
使运行着陆,一排三将一齐发行 第302号规格联系买卖,10年的库存公司债一趟因为 升至 。1月
中央银行在十天内的额定重新开始 MLF、PSL及其变卖 CRA与用法说明归约,显示中央银行参与流度的企图。黄金时代纪录空
窗口正中鹄的打猎不不寻常的。,郁郁寡欢主义的回复,产品动摇性。行进以后,增加保险单维度的不变性,资产过剩
轻泻期,接管节奏在轻松,今年微弱的理财黄金时代纪录并未对联系发生顺利地压紧。,十天后期中国1971和美国中间的商务战加深
避险坑升温,投降有任何人核心停止链路。完整的一节,1 库存公司债年度举起的 至 2%,10 库存公司债年度上限
8bp至 ,立国1年 至 ,立国10年 至 ,隐含关税率缩小 。
流度应付是基金的族长委派,增加提供货物券商的评级,短期联系和存款应分派。
击,减轻花费结成风险,争得主宰人不变报答。。
4年度基金业绩。举报期
基金 A类 2018年最初的一节的净值升压速度为 ,同步性功能匹敌引用投降为 。
基金 B级 2018年最初的一节的净值升压速度为 ,同步性功能匹敌引用投降为 。

处置者人宏观理财、包装市场管理所与所有权走势遥瞩
遥瞩两季,筑接管姿态渐趋不寻常的,压紧联系市场管理所的次要方程式依然是FU的范围使多样化。。3
月 PMI 黄金时代纪录比预言好,产品回复制作和询问急促地动后的HOL,但举起的价钱样品持续下跌。高频率
发电站鼓风炉功能与煤耗 3 从月初起,新建住的价钱下跌了。,二手房价钱回落
暖。地方政府官员融资的进一步规格,现实性花费和根底设施花费受到停止约束。接管保险单
自己去看,中央银行和中国1971银行业监视管理委员会主管,一委一排两会正式成立。,新的应付条例经过,公有经济
第23条正式发行,地方政府官员违反规则的融资的全向封锁,监视理念逐步直言的,一世纪一次的接管市场管理所
骚扰将逐步收敛。。海内市场管理所观,比照中美商务战能够更多地表现在联合国
吐艳、做加法知识产权看守接防的讨价筹,后续事变的出路能够与废话关系。、废话逐步处理,对应
重要的动摇后风险受优先偿还的权利归因于回复。we的所有格形式的手术时期很短。、高评级记入贷方或短期融资,以
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在一截时期内吸引决定性报答,后续可按照市场管理所机遇停止整齐的。

举报期基金主宰量或基金资产净值预警
无。
§5 花费结成举报
基金在举报完毕时的花费结成
序号 伸出 款项(元)
基金总资产
将按比例放大(%)
1 集合:显著地注意进项花费 79,988,223.45 63
进入:联系 79,988,223.45 63
资产支集包装 – –
2 买进返售筑资产 – –

进入:回购回购使接受筑
资产
– –
3 信任结算 30,900,803.58 26.71
4 否则资产 4,821,429 7
5 翻阅 115,710,452.92 100.00

5.2 举报期回购融资
序号 伸出 利率期货将按比例放大
1 举报期联系回购融资其他人员

进入:回购融资

序号
伸出
款项
利率期货将按比例放大
(%)
2
举报末端的联系回购融资其他人员 – –
进入:回购融资 – –
注:举报期联系回购融资其他人员利率期货将按比例放大为举报期内每个买卖日融资其他人员占
利率期货的简略平均率值。
国泰现钞应付筑市场管理所基金 2018年第 1一节举报
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联系回购的基金其他人员超越F的净资产有价值。 20%的阐明
基金本举报末端的正回购的资产其他人员未超越基金资产的20%。

基金结成平均率盈余期
5. 花费结成平均率廉价出售的图书的基本机遇
伸出 天数
举报的终极花费结成的平均率廉价出售的图书 11
举报期平均率花费结成
黄金时代值
27
举报期平均率花费结成
最低价值
11

举报期平均率花费结成超越 120天界定方式
举报期内本筑市场管理所基金结成平均率盈余期未超越120天。

5. 举报的终极花费结成的平均率廉价出售的图书散布将按比例放大


平均率廉价出售的图书
一世纪一次的资产用于基金资产
净值将按比例放大
一世纪一次的负债负债基金资产净值
的将按比例放大(%)
1 30天带着 96.13 –

进入:残余持续时期超越
397天漂货币利率亏欠
– –
2 30天(含)- 60天 – –

进入:残余持续时期超越
397天漂货币利率亏欠
– –
3 60天(含)- 90天 – –
进入:残余持续时期超越 – –
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397天漂货币利率亏欠
4 90天(含)- 120天 – –

进入:残余持续时期超越
397天漂货币利率亏欠
– –
5
120天(含)- 397天
(含)
– –

进入:残余持续时期超越
397天漂货币利率亏欠
– –
翻阅 96.13 –
5.4举报期内花费结成平均率残余持续时期超越 240天界定方式
举报期内本筑市场管理所基金花费结成平均率残余存续期未超越240天。
举报期完毕时按联系典型归类的联系结成
序号 联系养育 公允有价值(元)
基金资产净值
将按比例放大(%)
1 陈述联系 – –
2 央行票据 – –
3 筑联系 69,998,427.78 60.68
进入:保险单性筑亏欠 69,998,427.78 60.68
4 企业联系 – –
5 短期融资券 – –
6 中期票据 – –
7 同性存款单 9,989,797 8.66
8 否则 – –
9 翻阅 79,988,223.45 64
10
残余持续时期超越 397天
漂货币利率联系
– –
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举报末端的按摊余本钱利率期货将按比例放大形成大块次序的流行音乐十大畅销唱片联系花费明细
序号 联系行动准则 联系决定
联系数
(张)
依恋本钱(元)
基金资产
净产出率
例(%)
1 150207 15个陈述吐艳 07 400,000 40,001,383.73 38
2 170408 17农田头发 08 300,000 29,997,044.05 26.01
3 111817003
18光大银行
CD003
100,000 9,989,797 8.66

5.7“体形限定价格”与“摊余本钱法”决定的基金资产净值的误入歧途
伸出 与地带的背叛
举报音长的相对起程数 0次
举报音长的黄金时代起程
举报期的最小起程
每任何人委派日相对起程的任何人简略平均率值
举报期负起程的相对值 %机遇阐明
举报期内基金未涌现负误入歧途度的相对值走到%的机遇。
举报期内正起程的相对值为 机遇阐明
举报期内基金未涌现正误入歧途度的相对值走到的机遇。
举报末端的按公允有价值利率期货将按比例放大形成大块次序的流行音乐十大畅销唱片资产支集包装花费明细
基金本举报末端的未主宰资产支集包装。

花费结成举报单
基金估值的1种方式
基金采取摊余本钱法估价,换句话说,价钱反对被列为购置物本钱。,按实践货币利率或商定货币利率计算
每日计提利钱,并思索其溢价和减量音长的平均率分期偿还。。
基金经过每日分赃使基金商数资产净值阻止在 元。
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.2 举报期内基金花费的流行音乐十大畅销唱片包装的发行提供缺勤被接管机关备案考察或在举报
它在整天的预备前被空旷责任。、惩罚现况。

3否则资产
序号 决定 款项(元)
1 存出保证明金 –
2 应收归功于归功于清算 –
3 应收归功于利钱 2,777,000.91
4 应收归功于申购款 2,044,424.98
5 否则应收归功于款 –
6 待摊费 –
7 否则 –
8 翻阅 4,821,429

§6 敞开式基金商数的使多样化
单位:份
伸出 国泰现钞应付货币A 国泰现钞应付货币B
现期基金的总商数 116,395,182 143,981,882.00
举报期基金的总购置物商数 438,709,768 185,670,009.49
举报期基金赎救全部的 466,159,877.12 303,247,441.79
举报期基金的比率商数 – –
举报末端的总基金商数 88,945, 26,404,
§7 基金乘务员运用固有资产花费基金买卖明细
举报期内,基金基金乘务员未运用固有资产花费基金。在这份举报的结束,基金乘务员未
主宰基金。

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§8 压紧花费者方针决策的否则要紧人
举报期内,剩余的花费者持股将按比例放大
花费者
类别
举报期基金商数变更机遇 在举报完毕时主宰基金
序号
主宰基金商数比率
走到或超越
20%时期空隙
期初份

申购份

赎救提供货物 主宰提供货物 商数占比

独特的 1
2018年 1月 1日
至 2018年 3月 13

104,62
7,619.
60
330,41
4,628.
72
432,142,
851.92
2,899,396.4
0
2.51%
出示赠送的风险
当基金商数主宰人占比过于集合时,基金赎救能够会通向基金商数净值的大幅突然造访。
动摇风险、基金的流度风险等详细风险。
§9 备查包装目录簿
备查包装目录簿
1、委托国泰现钞应付筑市场管理所包装花费者
2、国泰现钞应付筑市场管理所包装花费基金FU
3、国泰现钞应付筑市场管理所包装花费基金照管基金
4、举报期内颁布的公报
5、法度、法规声称的否则包装

寄存评价
基金乘务员国泰国基金应付提供货物有限公司使缓慢前进评价——上海市虹口正确的路18号8号楼嘉昱大厦16
层19层。
基金托管人寓所。

使求助于方式
可翻阅基金乘务员;地区备查包装可在基金乘务员公司网站上使求助于。
客户服务中心听筒:(021)31089000,400-888-8688
客户赞扬听筒:(021)31089000
公司网址:

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